重磅!创收10亿的明星投资经理,被公安带走!

每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者独家获悉,华融证券固定收益交易总部总经理钟泉近日被公安机关带走。


据记者了解,目前钟泉已被免职,一份华融证券于2018年1月3日发布的名为《关于钟泉等二人任免职的通知》内部文件内容显示,经华融证券决定,免去钟泉固定收益交易总部总经理(公司总经理助理级)职务,杜国威临时牵头固定收益交易总部工作。


▲钟泉(图片来源:华融证券官网)


1月7日,每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者多次致电钟泉,其本人手机号码均无法接通,处于失联状态。


同日,记者致电华融证券总经理裴云华向其求证钟泉被带走一事,裴云华并未予以否认,只表示不宜在电话中进行回复,记者可以周一致电董办,董办会有相关口径。随后记者追问董办联系方式,裴云华并未提供。


1月8日,记者多次致电华融证券董秘王晓天,电话均无人接听,随后给其发短信表明采访诉求,并附带采访提纲,截至1月9日上午,未得到王晓天任何回复。


1月9日上午,裴云华的电话无人接听。


不过,每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者从华融证券多位知情人士处证实,钟泉确实已被公安带走,固收部门负责人已更换为杜国威。


华融证券属中国华融旗下核心资产,目前中国华融正在冲刺A股IPO,目前处于“已反馈”阶段。


曾为华融创收超过10亿元


谁是钟泉?


据私募排排网,钟泉为中国人民大学管理学硕士,历任中国银河金融控股有限责任公司债券投资主管,民族证券固定收益部副总经理。2014年3月加入华融证券股份有限公司,先后担任固定收益交易部总经理、资管债券投资部总经理。



记者注意到,华融证券对钟泉可谓器重有加,曾直言“钟泉及其团队为公司创收超过10亿元”,此外还曾号召华融证券广大员工将以钟泉为代表的优秀员工为榜样。


值得注意的是,在2016年5月13日召开的“全国金融系统先进集体先进个人表彰大会”上,钟泉被授予“全国五一劳动奖章”,还被授予“全国金融五一劳动奖章”。


一篇于2016年05月18日发布在华融证券官方网站的文章写到“钟泉2014年加入华融证券,他爱岗敬业力求卓越,在本职岗位上屡创佳绩。两年时间里,钟泉带领团队,通过先进的市场投资理念,进行多元化投资,连续两年投资组合年化收益率高达40%,处于行业领先水平,且远超同期市场840只债券型开放式基金的投资收益率,为公司创收超过10亿元。”


据上述文章内容,由于钟泉在工作中的突出贡献,2014年被中国华融资产管理公司团委授予“青年岗位能手”;2014、2015年连续两年被中国华融资产管理公司授予“比学赶帮超”劳动竞赛“岗位奉献十佳个人”,被华融证券股份有限公司授予“十大风云人物”。


另一篇于2016年3月15日发布在华融证券官网的文章内容显示,钟泉此前曾在华融证券举办的2016年固定收益暨资产管理高峰论坛上公开演讲。彼时,钟泉作为华融证券固定收益交易总部总经理介绍了华融证券固收交易团队以及业务发展的成绩,并分享了2016年在大类资产配置中仍然看好债券市场的观点。


值得注意的是,1月6日,上述文章仍可以正常显示。但截至1月7日中午12时,上述两篇文章链接已无法正常打开。


中国华融正冲刺A股IPO


记者注意到,华融证券为中国华融的核心资产。


据证监会网站截至1月4日的数据内容显示,中国华融A股IPO审核状态进入“已反馈”阶段,排队序号上升至第83位。中金公司和华融证券担任保荐机构。


据中国华融招股书,华融证券是四大资产管理公司控股的证券公司中唯一一家从2012年到2016年连续五年被评为A类A级或AA级的证券公司,2015年平均股权回报率为 22.9%,2016年上半年,年化平均股权回报率达到19.8%,居于行业前列。


对于华融证券而言,虽然其并没有在A股独立上市。但是,记者注意到,从多个经营维度比较,华融证券在业内均排名靠前。


据中国证券业协会网站数据,华融证券2016年度合并口径实现营业收入53.2亿元,在全部97家证券公司中位列20名。同期净利润为16.6亿元,位居19位。


更直观地看,华融证券营收以及净利润两项数据均超过了国金、东吴、东北等上市券商。


另一方面,数据显示,资产管理业务则是华融证券的一大强项。


对于营收以及净利润均排名20名上下的华融证券而言,其客户资产管理业务净收入以及客户资产管理业务收入两项业务数据的排名分别为第9位和第10位,排名更加靠前。


带团队打造委外投资品牌


记者注意到,据华融证券官网提到:钟泉的团队服务的客户群体涵盖了国家开发银行、工商银行、中国人寿等一批大中型国有金融机构,打造华融证券债券委托投资业务成为业界品牌。


2016年以来,在金融市场去杠杆的过程中,事实上委外业务野蛮生长的时期已经过去。银行委外资金大规模抽离股债市场导致部分资管公司出现被动甚至赔本卖资产现象。而作为委外资金最受青睐的去向,部分公募基金和基金专户等在2017年一季度遭遇了大范围赎回,市场上大量机构定制基金沦为“迷你”产品濒临清盘。


诺德基金指出,资管新规禁止多层嵌套并进行穿透式管理,可能导致委外收益率下降,银行等机构的委外意愿下降、主动管理意愿上升,未来委外可能进一步收紧。


钟泉被带走的原因目前仍不清楚,每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者仍将继续追踪该事件的发展。


来源:每日经济新闻

违规炒股后果很严重:9年前旧账被翻 招商证券原投资经理杜长江遭罚没近百万

万万没想到,9年前的“旧账”,还是被“翻”出来了。

此次涉案的主角杜长江曾任招商证券资产管理总部理财投资部投资经理,而直接导致其被处罚的行为也发生在招商证券任职期间,距今已经长达9年!

杜长江不仅利用妻子账户违规炒股获利38.46万元,还私下接受客户委托,操作账户多达7个,但是,这7个账户的操作却并没有帮他带来收益,反而招来了证监局的罚单。尽管违法时间过去了9年,深圳证监局的罚单依然严厉——罚没近百万。

违规炒股长达6年,不仅自己炒还帮别人炒!

先来看看杜长江的工作履历。1972年12月出生,住址为广东省深圳市福田区达晨创业投资有限公司,2007年9月至2014年6月在招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)从业期间,先后任研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。

在招商证券任职期间,杜长江主要犯了两个错:

1 违规买卖股票

2008年4月至2014年5月,杜长江在招商证券从业期间,利用其妻子马某某的证券账户违规进行股票交易,累计获利42.09万元,扣除与其管理定向账户交易趋同部分的获利3.63万元,杜长江涉嫌从业人员违规买卖股票累计获利38.46万元。

2 私下接受客户委托买卖证券

2010年4月至2014年5月,杜长江在招商证券从业期间,私下接受客户的全权委托,操作“陈某某”、“范某某”、“杰仁某科技(北京)有限公司”、“刘某某”、“李某”、“祖某某”、“冯某某”7个证券账户买卖相关股票,其本人未获得收益。

从上述两个时间段可以看出,利用老婆账户炒股贯穿了其在招商证券从业的全部时间段,并长达6年。在没被发现后,2年之后 ,杜长江开始尝试私下接受客户委托,帮人管账户,还一次性管理了7个,不过,管理账户并未给他带来任何收益,反而招致了监管的罚单。

深圳证监局决定,对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为,没收违法所得38.46万元,并处以38.46万元罚款;对杜长江证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,并处以20万元罚款。

证券从业人员的“老大难”问题

那么,杜长江到底违反了监管的哪些规定?基金君查阅了《证券法》:

第四十三条第一款规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票;

第一百四十五条规定:证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

然而,事实上,杜长江所犯的两大错误在证券从业人员中不在少数,也已经成为证券从业人员可能出现的“高频”问题。从数据来看,上半年,新增证券从业人员违规买卖股票立案案件17起,比去年同期增长112%。

基金君又以“代客理财 证券”为搜索词条,在百度搜出1600条相关内容,涉及处罚和投资者教育等,但是就光因“代客理财”被处罚一项,就波及到国海证券、申万宏源等十余家券商。

9月25日,全国股转公司在官网发布《“投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信_证券投资走正途》的公告,以实际案例提示投资者不要轻信证券从业人员代客理财,并指出这是一种违规行为,可见“代客理财”已经成为监管层的重点关注问题。

对于证券从业人员来说,无论是炒股还是代客理财,法律都有明文规定是禁止的,也不可能有从业人员不清楚这事,但是为什么还有那么多人明知故犯呢?其实也很简单,无非是受到经济利益的诱惑,“手痒痒”,就比如此案的杜长江,6年里获利超40万。当然,违规炒股获利超千万上亿的也不在少数。今年7月,证监会对违规炒股出重拳,翻出13年前的旧账,曾在南方证券和建银投资证券任职的林庆义因违规操作154只股,被罚没1.4亿,涉及金额超过50亿。

业内人士指出,目前证券公司严禁从业人员从事违规代客理财活动,并采取了一系列严密防范措施,并在对投资者进行电话回访过程中进行了充分的风险揭示。在这样的情况下,如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财,则一般认定为从业人员的个人行为,投资者一旦因违规代客理财产生亏损,投资者只能向从业人员主张权利。

来源:中国基金报

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